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近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))公開了數(shù)條紀律處分信息，對上海天猊投資、上海世祖資產、中金前海股權投資的多項違規(guī)行為作出處罰。

近年來，為聚焦基金行業(yè)高質量發(fā)展，監(jiān)管持續(xù)加大檢查和處罰力度，“零容忍”打擊私募行業(yè)的違規(guī)行為。數(shù)據(jù)顯示，2022年，協(xié)會對803家機構啟動自律檢查，對48家私募基金管理人及78名責任人員采取紀律處分措施，檢查、處分數(shù)量創(chuàng)新高。

(相關資料圖)

“老鼠倉”曝光，上海天猊實控人遭處罰

2月21日，根據(jù)中基協(xié)公開的一份紀律處分決定書顯示，2015年9月7日至2019年8月6日，上海天猊投資管理的“天猊1號基金”與中金公司的收益互換業(yè)務交易股票32只。該期間，天猊投資實際控制人、法定代表人杜景濤的信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1號基金”與中金公司收益互換買入相同股票23只，趨同交易成交金額1.87億元。

在2015年8月11日至2019年8月6日，杜景濤普通賬戶和信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1號基金”買入相同股票83只，趨同交易成交金額3.08億元。前述累計趨同交易成交金額近5億元。

據(jù)了解，因存在利用未公開信息從事相關交易活動的行為，證監(jiān)會于2020年4月23日向杜景濤作出“責令改正，并處以50萬元罰款”的行政處罰決定。

中基協(xié)認為，杜景濤上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條第（五）項私募基金管理人及其從業(yè)人員不得利用未公開信息從事相關交易活動的規(guī)定。且當事人利用未公開信息交易股票屬于嚴重背信行為，違規(guī)性質惡劣，決定將其加入黑名單，期限為三年。

多項違規(guī)事實，上海世祖被暫停受理產品備案12個月

根據(jù)同日公開的另一份紀律處分決定書，上海世祖資產則存在未履行謹慎勤勉義務且情節(jié)嚴重，未合理履行信息披露義務，違反專業(yè)化運營要求，誘導投資者進行適當性風險測評四項違規(guī)事實。

其中，未履行謹慎勤勉義務且情節(jié)嚴重上，該公司設立的元朔一號、元朔二號、元朔六號等產品均在基金合同中約定了預警線、止損線，然而在前述產品持續(xù)跌破止損線天數(shù)均超過150個交易日，上海世祖資產未按基金合同約定履行在“T+4個交易日內管理人將本基金進行平倉操作，直至全部變現(xiàn)為止”的管理人職責，且情節(jié)嚴重，導致基金財產出現(xiàn)了約定限度以外的損失。

鑒于違規(guī)的基本事實，中基協(xié)決定取消上海世祖資產會員資格，暫停受理其私募基金產品備案12個月。同時對公司實際控制人、法定代表人、董事長邢明杰和合規(guī)風控負責人李一浩進行公開譴責。

違規(guī)保本承諾，中金前海被公開譴責

2月21日，中基協(xié)公開的紀律處分決定書顯示，中金前海股權投資存在向投資者變相承諾保本收益、未盡職履行勤勉義務等違規(guī)行為。

據(jù)了解，此前，證監(jiān)會深圳監(jiān)管局已向該公司下發(fā)了行政監(jiān)管措施決定書，中金前海股權在相關私募基金產品募集過程中，存在變相向投資者承諾本金不受損失和承諾最低收益的情形；同時，該公司在相關私募基金產品管理過程中，存在未盡職履行勤勉義務的情形。

鑒于違規(guī)事實，中基協(xié)決定對中金前海股權、法人及總經理王海鵬作出紀律處分，進行公開譴責。

“零容忍”打擊違規(guī)行為，檢查、處分數(shù)量創(chuàng)新高

近年來，為聚焦基金行業(yè)高質量發(fā)展，監(jiān)管持續(xù)加大檢查和處罰力度，“零容忍”打擊私募行業(yè)的違規(guī)行為。

根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的《2022年度基金業(yè)協(xié)會自律案件辦理情況綜述》，2022年，協(xié)會對803家機構啟動自律檢查，通過異常經營程序對251家私募基金管理人注銷登記，對71家私募基金管理人采取自律管理措施，對48家私募基金管理人及78名責任人員采取紀律處分措施，檢查、處分數(shù)量創(chuàng)新高。

中基協(xié)表示，協(xié)會堅持高壓執(zhí)紀常態(tài)化，全面、從嚴查處違規(guī)行為，通過“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質量發(fā)展保駕護航。2022年度被采取“取消會員資格、撤銷管理人登記”的“雙撤銷”措施的機構占總紀律處分數(shù)量的48%，為歷年最高。

據(jù)介紹，2022年度作出的126單紀律處分中，違規(guī)行為集中在資金募集、登記備案、投資運作、信息披露、內部控制等方面。其中，2022年度九成以上的案件包含登記備案信息失實的違規(guī)情形，涉及123人次，主要包括資金募集完畢后未辦理備案、登記備案信息與實際情況不符、未及時更新登記備案信息、未按要求報告重大事項等情形。

除“零容忍”打擊違規(guī)行為、聚焦治理重點問題外，中基協(xié)還強調緊盯“關鍵少數(shù)”，壓實高管人員責任。

據(jù)介紹，在自律案件辦理過程中，部分高管人員以“掛名高管、不參與經營”“目前已離職”“不分管相關管理事務”等為由逃避責任，凸顯其勤勉履職意識淡薄。2022年，協(xié)會加大對私募機構高管人員的追責力度，取消18名高管人員的基金從業(yè)資格，將18名高管加入黑名單，對30名高管進行公開譴責，并記入誠信檔案。通過強化人員管理、壓緊壓實高管責任,督促管理人歸位盡責、依法合規(guī)展業(yè)。

中基協(xié)表示，下一步，協(xié)會將持續(xù)以信義義務為基礎、以促進發(fā)展為目的、以保護投資者利益為著力點，不斷優(yōu)化自律案件辦理工作，嚴守底線、樹立高線，正本清源、肅正風氣，持續(xù)推動行業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新。