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中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布關于對信達證券股份有限公司采取責令改正措施的決定，經(jīng)查，信達證券存在未完成香港控股平臺的設立、返程參股公司建信國貿(mào)(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理、未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但信達證券在整改時限內(nèi)工作進展緩慢，對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關規(guī)定的落實明顯不夠到位。

信達證券上述情況違反了《境外辦法》第八條第(二)項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。

中國證監(jiān)會根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責令信達證券改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報告。

中國證監(jiān)會同日公布的關于對祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施的決定顯示，祝瑞敏作為信達證券分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為信達證券合規(guī)負責人，對相關違規(guī)行為負有領導責任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施。

中證協(xié)網(wǎng)站顯示，祝瑞敏于2019年7月24日在信達證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，登記狀態(tài)為正常。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;

(二)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責;

(三)責令處分有關責任人員，并報告結(jié)果;

(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;

(六)責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》第八條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)在境外設立、收購子公司或者參股經(jīng)營機構(gòu)，應當符合下列條件：

(一)擬設立、收購子公司和參股經(jīng)營機構(gòu)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關系;

(二)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近 1 年未因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取重大監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

(三)財務狀況及資產(chǎn)流動性良好，證券公司凈資產(chǎn)不低于60億元人民幣，證券投資基金管理公司凈資產(chǎn)不低于6億元人民幣;持續(xù)經(jīng)營原則滿2年;最近12個月各項風險控制指標(如有)持續(xù)符合規(guī)定，且在境外設立、收購子公司和參股經(jīng)營機構(gòu)后各項風險控制指標仍然符合規(guī)定;

(四)法人治理結(jié)構(gòu)健全，風險管理制度和內(nèi)部控制機制完善且能夠有效覆蓋擬在境外設立、收購的子公司和參股的經(jīng)營機構(gòu);

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》第十三條：境外子公司不得直接或者間接在境內(nèi)從事經(jīng)營性活動，為境外子公司提供后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認可的活動除外。

境外子公司在境內(nèi)設立機構(gòu)，從事后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認可活動的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當事先報中國證監(jiān)會備案。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》第二十七條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當建立并持續(xù)完善覆蓋境外機構(gòu)的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當要求境外子公司的合規(guī)負責人和風險管理負責人每年度結(jié)束后 30 個工作日內(nèi)，向證券基金經(jīng)營機構(gòu)報送年度合規(guī)專報和風險測評專報。證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)負責人、風險管理負責人應當對上述專報進行審查，并簽署審查意見。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)在境外設立、收購子公司或者參股經(jīng)營機構(gòu)，以及對境外子公司和參股經(jīng)營機構(gòu)的管理，違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)可以對證券基金經(jīng)營機構(gòu)采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》第三十七條：本辦法施行前，證券基金經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)獲準設立、收購子公司或者參股經(jīng)營機構(gòu)的，應當在本辦法施行后36個月內(nèi)，逐步規(guī)范，達到本辦法的相關要求。逾期未達到要求的，中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)依法采取行政監(jiān)管措施。其中，對于已經(jīng)存在的股權(quán)架構(gòu)不符合要求的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當降低組織架構(gòu)復雜程度，簡化法人層級，并報中國證監(jiān)會備案認可。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得在境外經(jīng)營放債或類似業(yè)務。已經(jīng)開展上述業(yè)務的，自本辦法施行之日起，不得新增上述業(yè)務，存量業(yè)務到期終結(jié)。

以下為全文：

關于對信達證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

信達證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：一是未完成香港控股平臺的設立。二是返程參股公司建信國貿(mào)(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但你公司在整改時限內(nèi)工作進展緩慢，對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關規(guī)定的落實明顯不夠到位。

上述情況違反了《境外辦法》第八條第(二)項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出你公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2022年6月2日

關于對祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施的決定

祝瑞敏、吳立光：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)信達證券股份有限公司存在以下行為：一是未完成香港控股平臺的設立。二是返程參股公司建信國貿(mào)(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但信達證券股份有限公司整改工作進展緩慢，整改積極性不夠;對相關監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意。

上述情況違反了《境外辦法》第八條第(二)項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達證券股份有限公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負責人，對相關違規(guī)行為負有領導責任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你們采取監(jiān)管談話措施。請于2022年6月9日15時0分攜帶有效身份證件到我會(地址:北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。